宁夏荒漠化防治和

生态保护项目社会评价报告

宁夏大学

中 国•银 川

二〇一一年九月十八日

IV

-

评估机构：宁夏大学

地    址：宁夏银川市西夏区贺兰山西路489号

电    话：0951-2061661

传    真：0951-2061661

邮政编码：750021

Email：hlj1963@163.com

社会评估负责人：黄立军

社会评估人员：黄立军 王  瑜 鲍旺虎 冯学军     杨晓燕 李丽娟 黄  越 纪静雯

报  告  撰  写：黄立军  王  瑜  鲍旺虎

报  告  审  核：何全发

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                                              摘  要

摘 要

受世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目和宁夏林业局项目办的委托，宁夏大学社评专家于2010年7月15日～8月10日分赴7个项目县（市、区），对世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目的所有项目进行了社会评估的实地考察。并于2011年8月15日如期完成了项目的社会评估总报告。社会评估总报告由两个部分组成：一是对项目总体社会影响的评估报告；二是对项目所涉及的利益群体影响的评估报告。

项目范围为宁夏黄河东岸毛乌素沙地、腾格里沙漠南缘和黄河沿岸。项目区北起平罗县红崖子，西南界至中卫一碗泉火车站，东界盐池县花马池镇。涉及平罗县、银川市兴庆区、灵武市、盐池县、吴忠市利通区、青铜峡市、中卫市等7个县（市、区），12个乡镇和14个国有林场。估计直接受益人口数约50万人，99%为农村受益人口。项目区有1个国家扶贫开发重点县。

在社会评估的准备阶段，世界银行社会评估专家识别了影响项目目标实现的主要社会因素：①荒漠化防治和生态经济林项目可能存在的主要社会影响因素，包括受影响人群行为模式、养殖模式、社区参与、外出就业、机构安排、贫困问题、参与意愿及参与能力等。②生态防护林项目可能存在的主要社会影响因素，包括受影响人群的生活方式、贫困问题、参与能力及参与意愿等。③ 妇女和回族：需要关注的社会因素包括适用于妇女和少数民族的相关政策；妇女和回族人口、社会、文化等方面的特征；通过协商了解妇女和回族的具体要求；通过协商获得广大回族聚居区对项目的支持；提出与回族文化相适应的、避免或减少对回族聚居产生项目负面影响的措施。

围绕上述可能影响项目目标实现的社会因素，在社会评估田野调查资料的基础上，本报告关注了：

1、项目影响区内的贫困人口，以及项目对贫困人口的影响。所有项目内容均不涉及征地。但项目设计涵盖了农村的贫困人口，从以下几个方面看，项目现有的规划和设计不会带来贫困人口的边缘化，或导致新的贫困：一是项目可改善贫困人口的生存环境和居住条件，提高贫困人口的健康水平；二是项目的建设还可以为贫困人口提供就业机会，增加他们的收入；三是项目后续管护建设，可帮助贫困人口恢复生计，并提供发展机会。

2、项目内非自愿移民。本项目不涉及拆迁，不会带来非自愿移民，也不会带来征地农户生计方式的改变、收入的减少，同时不可能带来一系列潜在的、长期的社会、文化、心理方面的调适。

3、项目区居民的行为方式与生态环境保护。报告特别关注了受影响群体的荒漠化防治和生态保护意识及其生产和生活方式与项目目标的切合，认为各个项目县（市、区）生态问题的出现与项目区内受影响群体的生产生活方式密切相关。

4、主要利益相关群体的项目参与。在现场工作中，以座谈会、访谈、画图、排序等手段，社评组与主要利益相关者开展了前期知情参与，共同就发展问题、项目需求、项目影响和建议等方面进行了分析。在此基础上，社评组制定了主要利益相关群体参与大纲。

评估组认为，宁夏荒漠化防治和生态保护项目的社会经济效益主要体现在：

1、宁夏荒漠化防治和生态保护项目建设重点区域是“黄河金岸”区域和宁东能源化工基地，其中“黄河金岸”是全力打造宁夏沿黄城市经济生命线、旅游观光线、防洪保障线和生态安全线。自治区党委、政府高度重视林业生态建设，而宁夏荒漠化防治和生态保护项目正是充分利用国外贷款，全力打造区域优势生态，造福项目区黎民百姓，带动宁夏经济社会跨越式发展的重要举措。

2、通过建设荒漠化防治和生态保护项目，将继续改变项目区农民对传统农牧业生产方式的依赖，结合农业产业结构调整，改变长期单一的农业种植模式。加快荒漠化治理，在改善生态环境的同时，通过调整荒漠区产业结构，开发新的产业，为荒漠区群众增收拓展新的途径。项目区营造的生态经济型防护林达到盛果期后，每年可为农民增加收入，以实现地方经济增长，农民增收的目的。实现“沙漠变绿，农牧林增收，企业增效”的良性循环。通过参与项目建设及参加项目培训，使项目区农民学到新知识、新技术和新理念，对农民提高自身素质和今后的发展意义重大，为项目区实现可持续发展奠定了坚实的基础。通过项目建设，对维护农村地区、民族地区的社会稳定，构建和谐社会有积极的贡献。

3、该项目对农业农村经济发展推动作用的展现将是一个长期的过程，这些作用主要包括：一是农村生态环境的改善；二是农村基础设施的完善；三是带动旅游业、农业、服务业等相关产业的发展；四是项目建设期间、项目建设后增加相关行业的就业；五是为荒漠化防治的继续深入奠定基础。

4、荒漠化防治和生态建设，促进了农业结构的优化，带动了沙产业、草畜产业和生态旅游业的快速发展，农民的收入将会不断提高。

5、项目的实施还将推动项目区生态环保机构能力建设，通过引进先进的项目管理方法、建立先进的办公管理系统，有助于培养一批生态环境项目的管理人员。此外，项目的实施还将培养和增强项目区农牧民的生态保护意识。

6、本项目涵盖了农村的贫困人口，可改善贫困人口的生存环境和居住条件，提高贫困人口的健康水平。项目的建设还可以为贫困人口提供就业机会，增加他们的收入。

评估组识别的项目潜在社会风险包括：

1、项目用水与周边农牧用水的矛盾。中部干旱带是宁夏贫困人口集中分布的地区之一，农民群众收入主要靠农牧业。本项目的实施区域一部分地处中部干旱带，约占总项目实施面积的三分之一。

2、村民养殖方式与项目目标实现和持续的风险。多数村民意识到保护草原生态环境和封山禁牧的益处，相应政策号召采取舍饲圈养方式。但还有极少数半舍半牧的养殖户，为节约养殖成本，往往采取夜间偷牧、或将羊群赶至公路两边的农田和防风林带，啃食庄稼和树木，有时甚至会危害道路交通安全。

3、项目前期缺乏对核心影响区的群众相关宣传。经社评组调查发现，绝大部分项目影响区农户不知道此项目的任何有关信息。

4、项目的后续管理风险。荒漠化防治不是一类以产生经济效益为目标，并在短时间能够看到生态效果的项目，因此项目建成后的后续管理工作尤为重要。

5、村民对荒漠化防治与生态保护的风险认知和农民收入目标的差异。评估组发现，主要利益相关群体对自己在荒漠化防治与生态保护中所起的作用定位有偏差，他们既不认为自己应该对周围生态保护负责任，也不认为自己是生态保护的主体之一。社评发现，政府的生态保护目标和农民通过参加造林项目增加经济收入的预期之间存在明显的差别，如果农民不是自愿参与治沙和造林项目，这一差别可能会导致目标冲突。

针对上述可能存在的社会风险，评估组提出的建议包括：

1、优化设计。在设计中尽量采用先进的节水灌溉技术和设施，科学合理安排项目区的补水和储水设施规模。

2、制定项目受益人（主要利益相关群体）参与纲要。项目受益人对项目的参与需要贯穿包括项目准备、设计、实施和监测评估阶段在内的整个项目周期中。

3、加大项目前期宣传力度。在设计中始终贯穿对本项目的宣传活动安排，尤其加大前期的宣传力度，使项目的所有可能受益和受损群体能够及时准确了解到项目的有关信息，使其尽可能多地参与项目和及时规避可能带来的风险。

4、提供就业岗位。评估组建议项目主办方、实施机构与当地林业部门、民族事务委员会合作，将这部分非技术工作岗位优先安置项目区内的农村贫困人口、妇女、少数民族，以帮助他们从项目中受益。

5、项目后续管理机制建设。评估组建议吸收项目区农户和林场职工参与项目的后续管理。在项目建设期间项目管理小组的基础上，成立项目后续管理小组。后续管理小组的成员由村民或林场职工选举产生，其中必须包括妇女和少数民族代表。

6、封山禁牧、荒漠化防治和生态保护相关教育培训。为确保项目预期目标的实现和持续，评估组认为需要全面提高全民的荒漠化防治和生态保护意识，有必要加强对其进行封山禁牧、荒漠化防治和生态保护相关教育。

在综合分析宁夏荒漠化防治和生态保护项目的社会影响和项目分析的基础上，为尽可能地减少项目的负面影响，保证主要利益相关群体的平等受益，社评组分子项目和项目类别提出了需要开展的具体行动。

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                                              前  言

前 言

宁夏大学受宁夏林业国际合作项目管理中心的委托，对“宁夏荒漠化防治和生态保护项目”进行独立的社会评估（Social Assessment）。社会评估旨在对项目所造成的社会影响做出评估，在符合世界银行政策的前提下，提出处理这些影响的措施；同时，提出监控与评估体系。

2010年7月15日至8月10日，以及2011年7月20日至8月1日社会评估专家小组分赴银川市兴庆区、平罗县、灵武市、盐池县、吴忠市利通区、青铜峡市、中卫市7个县（市、区）的各个调查点进行了为期30天的社会评估实地考察。

本次社会评估的主要目标包括：①了解项目区社会经济发展的基本情况，分析影响项目目标实现的主要社会因素；②识别主要利益相关群体，开展主要利益相关群体参与项目活动，分析他们的需求和受到的影响；③评估项目潜在的正面和负面影响，分析项目可能带来的社会风险；④将与项目目标实现相关的社会因素纳入到项目的方案设计中，提出避免或减少负面影响的措施；⑤根据世行OP4.10政策，确定是否需要为项目影响区内的少数民族制定少数民族发展计划。

围绕上述目标，在为期30天的田野调查中，评估组通过在立项项目影响区内选择重点调查点，采取与项目利益相关群体开展座谈会、问卷调查、深入访谈、参与性乡村评估（PRA）等手段，全面收集了社会评估所需的各种资料。2010年8月11～15日，我们对所收集的资料进行了分析整理，并在2010年8月20日完成了世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目的社会评估总报告初稿。2011年7月～8月，根据世行官员和项目办的有关建议，社评组补充了相关资料，完成了社会评估总报告的修改。

本次社会评估得到了世行贷款项目办公室官员，以及项目影响区内的县（市、区）项目办公室和各业主单位的全力支持，得到了调查点的村民/职工以及所属乡镇政府的积极配合。在社评实施和报告写作的过程中，世界银行专家林主任和林业局国际项目办何主任提出了宝贵的意见和建议。在此，我们对在工作中付出辛勤工作的领导、同行和调查配合者们表示衷心感谢！

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                                              目  录

目 录

摘  要              I

前  言              V

1  背 景              1

1.1 项目建设的背景和必要性              1

1.1.1 项目建设的背景              1

1.1.2 项目建设的必要性              1

1.2 项目的建设目标              3

1.3 项目预期的社会效益              3

1.4 社会评估的任务、意义和范围              7

1.4.1 社会评估的任务              7

1.4.2 社会评估的意义              7

1.4.3 本次社会评估的目标              8

1.4.4 本次社会评估的内容              8

1.5 影响项目目标实现的主要社会因素              9

1.6 社会评估的依据              9

1.7 社会评估的方法              11

1.7.1 调查方法              11

1.7.2 社会评估分析方法              12

1.8 社会评估步骤              14

1.8.1 社会评估的三大阶段              14

1.8.2 实地调查地点和实施步骤              15

1.8.3 社会评估的操作情况              16

1.8.4 现场调查过程和流程              16

1.8.5 调查点的选择              18

1.8.6 资料来源              19

1.8.7 报告结构              19

2  项目所在地社会经济概况              21

2.1项目影响区总体概况              21

2.2 项目区地级市社会经济基本状况              22

2.2.1 银川市              22

2.2.2 石嘴山市              23

2.2.3 吴忠市              24

2.2.3 中卫市              25

2.3 项目县（市、区）社会经济和少数民族分布状况              26

2.3.1 项目区社会经济简况              26

2.3.2 项目区少数民族状况              27

2.4 项目区贫困状况              29

2.5 项目区农村妇女就业状况              30

3  禁牧封育和生计替代的社区调查              32

3.1项目区禁牧封育现状              32

3.2 禁牧封育与替代生计的关系              33

3.3 禁牧封育项目实施前社区生计结构分析              35

3.4 封育禁牧的实施及政策机遇——以盐池县为例              47

3.4.1 封山禁牧现状分析              47

3.4.2 土地利用结构变化分析              49

3.4.3 封山禁牧的社会经济影响              49

3.4.4 政策机遇和对策建议              50

4   受影响户基本特征与项目参与意愿分析              56

4.1 个人和家庭基本特征              56

4.2 生活生产基本情况              56

4.3 对本项目的知晓情况              58

4.4类似经历和态度              59

4.5 对本项目所带来的预期好处排序              59

4.6.1 项目区典型乡镇社会经济情况              60

4.6.2 项目区典型林场（草场）社会经济基本情况              62

4.6.3 项目区典型村庄社会经济基本情况              67

4.6.4 项目区国家自然保护区基本情况              70

5  预期社会经济影响分析              72

5.1 利益相关群体的识别              72

5.2 利益相关群体参与项目的过程              73

5.2.1官员座谈会              73

5.2.2 项目业主座谈会              73

5.2.3 主要利益相关群体的“无限制前期知情参与”              74

5.3 利益相关群体的需求分析              75

5.4 项目对利益相关者的影响分析              76

5.4.1 区林业局项目办              76

5.4.2 县（市、区）政府              77

5.4.3 县（市、区）项目办及政府其他机构              77

5.4.4 项目区所在乡镇政府和村委会              78

5.4.5 项目区不受封山禁牧影响的农户              78

5.4.6 荒漠化防治影响人群              78

5.4.7 项目区所在居民和林场职工              79

5.5 利益相关者对项目的影响              79

5.5.1 区林业局项目办              79

5.5.2 县（市、区）政府              80

5.5.3 县（市、区）项目办及政府其他机构              80

5.5.4 项目执行机构              80

5.5.5 项目区所在乡镇政府和村委会              80

5.5.6 项目区内不受封山禁牧影响的农户              80

5.5.7 荒漠化防治影响人群              81

6  社会相互适应性分析              83

6.1 不同利益相关者与项目的相互适应性              83

6.2 项目与当地组织、社会结构的适应性              85

6.2.1 当地组织              85

6.2.2 社会结构              85

6.2.3 项目与当地技术、文化条件的项目适应性              85

7  社会风险的识别和控制              88

7.1 社会风险的识别              88

7.2 社会风险的控制              89

7.2.1 社会风险控制措施              90

7.2.2 机构安排及监测评估              91

7.3 项目实施的潜在风险和对策              93

7.3.1 管理风险及对策              94

7.3.2 受益群体风险及对策              95

7.3.3自然风险及对策              96

7.3.4 技术风险及对策              96

7.3.5 政策和体制风险及对策              97

7.3.6 市场风险及对策              97

7.4 项目可能造成的消极社会影响              97

7.4.1 受益户选择不均，弱势群体边缘化              98

7.4.2 贷款管理不规范，造成农户依赖心理              98

7.4.3 地方政府超规模举贷，影响区域社会经济发展              98

7.5 讨论：建立参与式项目管理机制              99

8  社区参与战略              102

8.1参与原则和框架              102

8.2 主要利益相关群体参与纲要              103

9  结论、措施、建议与行动              110

9.1 结论              110

9.2 措施              112

9.3 建议              114

9.3.1 改变种苗款使用主体，培植壮大造林主体育苗规模              114

9.3.2 引入参与式方式科学规划设计              114

9.3.3 将造林后期管护质量与管护者利益相结合              114

9.4 行动              115

附件1  宁夏治沙及林业发展大事记              117

附件2  宁夏林业多边援助项目综述列表              118

附件3  世行贷款宁夏治沙及生态沙示范项目社会评估调查问卷              119

附件4  村庄干部访谈提纲              123

附件5  林场职工座谈会提纲              126

附件6  治沙、林产品和制药企业职工座谈会提纲              127

附件7  村民座谈会提纲              128

附件8  入户深入访谈提纲              129

附件9   受封育禁牧影响的农户生计访谈问卷              131

表1-1世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目区组成（亩）……………4

表1-2社会评估依据表………………………………………………………10

表1‑3抽样调查基本情况………………………………………………………12

表1‑4 逻辑框架分析表……………………………………………………………13

表1‑5 社会评估步骤及内容………………………………………………………14

表1‑6走访项目相关单位和农户进程框架………………………………………16

表1‑7 调查点的选择………………………………………………………………18

表2-1项目县（市、区）人口情况一览表（2009年）…………………………27

表2-2 项目市/县/区国民经济发展指标（2009年）……………………………27

表2-3宁夏国家扶贫开发重点县农民人均纯收入、贫困人口一览表（2008年）…30

表2‑4 项目区所在市/县/区妇女人口基本情况（2008年）……………………31

表3-1 抽样户个人及家庭基本情况……………………………………………41

表3-2 抽样户生产生活基本情况…………………………………………………42

表3-3 抽样户家庭位置基本情况…………………………………………………42

表3-4 抽样户对项目的知晓情况…………………………………………………43

表3-5 抽样户参与类似项目的态度……………………………………44

表3-6 农村妇女时间利用表………………………………………………………55

表3-7 农村农事日历和劳动性别分工……………………………………………55

表3-8 农村性别劳动分工分析图表………………………………………………55

表4-1 项目利益相关群体一览表…………………………………………………58

表4-2 主要利益相关群体的无限制前期知情参与………………………………60

表4‑3 项目涉及的主要利益相关者需求分析……………………………………61

表4‑4 项目对主要利益相关群体的影响分析一览表……………………………67

表5‑1 项目与利益相关者的适应性………………………………………………69

表5‑2 各项目区的技术条件………………………………………………………71

表5‑3 项目与当地文化条件的适应性……………………………………………72

表6-1 社评组提出的宁夏各项目内容社会风险规避措施一览表………………78

表6-2 项目实施的潜在风险及对策分析表………………………………………79

表7-1 社区参与项目的原则框架…………………………………………………88

表7-2 主要利益相关群体参与纲要………………………………………………90

表8-1 某些项目内容的主要社会风险和建议一览表……………………………100

图1‑1宁夏回族自治区荒漠化土地分布图………………………………………5

图1‑2项目分布示意图…………………………………………………………6

图4-1 利益相关者识别过程……………………………………………………57

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                                           1  背  景

1  背 景

1.1 项目建设的背景和必要性

1.1.1 项目建设的背景

宁夏土地面积为6.64万平方公里，虽然仅占全国国土面积的0.69%，但涵盖了中国北方最具典型的生态问题特征，特别是宁夏黄河东岸气候干旱和土地沙化危害更为突出。宁夏黄河东岸分布着中国最大沙地之一的毛乌素沙地，沙化土地面积达84.6万公顷，占全区沙化土地面积的67.3%，是风沙危害重点区，不仅严重影响到沙漠周边200多万城乡居民的生产生活，而且危及宁东能源化工基地和黄河金岸城市带的生态安全，生态治理迫在眉睫。

解放以来，特别是改革开放以来，宁夏政府和各族人民坚持不懈地进行荒漠化土地治理，实现了治理速度大于沙化速度的历史性转变，对改善整体生态环境做出了巨大努力（参见附件1）。2007年4月，中共中央总书记、国家主席胡锦涛在考察宁夏时，对宁夏在荒漠化防治方面所做的工作给予了充分的肯定和高度评价。2008年9月国务院专门下发了《关于进一步促进宁夏经济社会发展的若干意见》，明确提出将宁夏列为全国荒漠化防治综合示范区，为三北防护林等重点生态林业工程树立样板。宁夏是经济欠发达省区，对荒漠化防治的投入有限，国家生态建设工程补助性投入标准又普遍偏低，荒漠化防治的投入总体上缺口很大，影响治理的成效和荒漠化防治经验的推广。

为了改善宁夏黄河沿岸的生态环境，维护地区的经济可持续发展，改善城乡居民的生产生活条件，保障宁东能源化工基地和黄河金岸的生态安全，宁夏政府提出了利用世界银行贷款实施宁夏荒漠化防治与生态保护项目工程。

1.1.2 项目建设的必要性

（1）项目建设是改善区域生态环境，保障地区经济社会发展的需要。

宁夏地处黄河上中游地区，东西北三面分别被毛乌素沙地、腾格里、乌兰布沙漠包围，荒漠化土地面积297.4万公顷，占全区土地总面积的57.2%，其中，沙化土地面积118.3万公顷，占全区总面积的22.8%，高出全国平均水平近5个百分点。有13个县，300多万人口长期饱受风沙危害。经过近60年的治理，虽然取得了很大成效，但由于气候恶劣，生态脆弱，地方经济基础薄弱，宁夏荒漠化治理在总体上还处于整体好转、局部恶化的趋势，荒漠化治理的任务还十分艰巨。特别是黄河东岸毛乌素沙地有沙化土地84.6万公顷，其中流动、半流动沙丘42万公顷，许多地方仍有沙漠化扩展的趋势，以致严重威胁到宁东能源化工基地和黄河沿岸的基础设施及居民的生产、生活。巩固和拓展治沙成果，加快生态环境治理已成为宁夏经济社会可持续发展的迫切需要。

加强荒漠化防治是推动经济发展方式转变，提高沙区人民生产、生活水平的必然要求。宁夏沙区农村人口比例大（约占全区农村人口的45%），贫困人口多，经济社会发展滞后。沙区经济增长一度依靠传统的农牧业，往往造成水资源枯竭，灌草植被破坏，土地沙化加剧，严重制约了区域经济的可持续发展。通过实施荒漠化防治和生态保护项目，可以促进沙区产业结构调整，加快发展生态农业、设施农业，进一步转变经济增长方式，引导农民走“生产发展，生活富裕，生态良好”的发展之路，这对促进民族地区的社会稳定，构建和谐社会，建设生态文明具有重要意义。

（2）项目建设是构筑西部生态屏障，维护国家生态安全的需要。

宁夏生态环境脆弱，生态区位十分重要，是全国沙尘暴四大源区之一，也是风沙进入我国腹地和京津地区的三大主要通道之一。

黄河流经宁夏397公里，沿岸有毛乌素沙地和腾格里沙漠边缘的大片沙丘、沙地，每年有上亿吨泥沙输入黄河，造成淤积河床、堵塞河道，影响中下游的防洪安全和生态安全。荒漠化不仅严重制约着宁夏经济社会的健康发展，而且关系着国家生态安全和长远发展，也引起了国家领导人的高度关注。中共中央总书记胡锦涛在宁夏视察时强调指出：“要努力实现从‘沙逼人退’到‘人逼沙退’的转变，希望宁夏的同志坚持把生态环境保护和建设作为功在当代、利在千秋的大事抓紧抓好，扎实努力，长期努力，使生态环境不断有新的改善，为建设祖国西部生态屏障做出贡献。”拟建的宁夏荒漠化防治与生态保护项目正是为建设西部生态屏障做出努力和贡献的一部分。

（3）项目建设是履行国际公约，应对全球气候变化的需要。

加强荒漠化防治，增加林草植被是提高我国应对气候变化能力的有效途径。研究表明，荒漠化过程是碳源过程，防治荒漠化是碳汇过程，在导致气候变化的十大因子中，荒漠化排在第六位。中央林业工作会议明确要求，必须把发展林业作为应对气候变化的战略选择，进一步确立了林业在应对气候变化中的特殊地位。宁夏荒漠化土地面积大，增加林草植被的潜力也很大。本项目的实施将治理荒漠化土地，增加林草植被7万多公顷，并可示范带动全国乃至世界荒漠化防治事业的发展，这对履行《联合国防治荒漠化公约》和《联合国气候变化框架公约》，应对全球气候变化具有现实和深远的意义。

1.2 项目的建设目标

计划用5年时间，通过防沙治沙示范和创新模型的推广，在毛乌素沙地和黄河沿岸完成荒漠化治理面积76000公顷（114万亩），使项目区的造林成活率达到85%以上，林木保存达到80%以上，封沙育林育草的覆盖度达到50%以上。极大的改善宁夏中北部黄河沿岸的生态环境；使项目区基本建立起稳定的植物群落，形成有效地防风固沙体系；建成沙区边缘的防风固沙骨干林带；使风沙危害显著减弱，减少向黄河的输沙量，荒漠化趋势得以有效地遏制；项目区人居环境根本好转，农牧业生产、交通干线和宁东能源化工基地得到有效保护，促进项目区经济社会可持续发展。

1.3 项目预期的社会效益

项目建成后可使项目区的森林覆被率由目前的9.84%，提高到14.64%，增加4.8个百分点，将发挥出显著的防风固沙、水土保持、草地改良保护和维持生物多样性等生态效益。通过项目建设，重建和修复了自然植被，可有效遏制宁夏荒漠化扩展趋势，对保障工农业生产，加速产业结构调整，加快新农村建设步伐和人居环境的改善，将起到积极的促进作用。项目建设将创新荒漠化防治模式，推动宁夏荒漠化防治工作再上一个新台阶，对于带动和辐射全国乃至世界荒漠化防治事业都有重要的示范作用。宁夏回族自治区荒漠化土地分布、项目分布如图1-1、1-2所示，项目建设任务如表1-1。

表1-1：宁夏荒漠化防治和生态保护项目区建设任务 单位 ：亩

图 1‑1 宁夏回族自治区荒漠化土地分布图

图1‑2 项目分布示意图

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                                          1  背  景

1.4 社会评估的任务、意义和范围

1.4.1 社会评估的任务

本次社会评估的主要任务包括：①了解项目区社会经济发展的基本情况，分析影响项目目标实现的主要社会因素；②识别主要利益相关群体，开展主要利益相关群体参与的项目活动，分析他们的需求和影响；③评估项目潜在的正面和负面影响，分析项目可能带来的社会风险；④将与项目目标实现相关的社会因素纳入到项目的方案设计中，提出避免或减少负面影响的措施；⑤根据世行OP4.10政策，确定是否需要就项目影响区内的少数民族制定少数民族发展计划。

1.4.2 社会评估的意义

社会评估是可行性研究的一种形式，是项目设计和实施的基本条件，是经济、财政、技术、环境分析的补充。缺失社会评估的项目论证是一种不全面的论证，因为其它论证不能替代社会评估。

在世界银行的《社会评估指南》中，社会评估被认为是多义的，因为它是和“社会”这个词紧密相连的。有人把社会评估等同于西欧的社会政策及其相关理念，有人把它看作是缓和社会发展不利影响的需求。但是，在世界银行看来，基于对“社会”本身理解的复杂性，社会评估应该包括五个进入维度：社会的多样性和社会性别、制度的、规则和行为的；资源持有者的（stakeholder）、参与者的、社会风险的。这五个维度可以使项目的设计者、实施者认识到，实现项目目标需要构建跨越社会文化障碍的桥梁；需要的好的制度安排和资源安排；力图避免仅仅依靠迎合项目发展目标而作为项目成功与否的机械标准。一个好的社会评估包括坚实的分析工作，以及从这五个维度出发而精心制定的实施策略。从具体的工具选择上来看，社会评估更多的是采用社会科学的方法，比如社会学和人类学的研究方法和研究理论，来进行项目的评估工作。这也是社会评估与其它评估不同的地方。

社会评估的意义和作用正是通过这五个维度的介入而体现出来。具体来说，社会评估可以用来评估项目的稳定性，从而确保项目投入所带来的社会和经济发展的积极意义；社会评估可以用来评估一个建议项目的运作是否可能符合社会发展的目标，并且提供方法和策略来帮助实现这些目标；社会评估还可以帮助出资人检验项目的持续性，并采取某种方法增强项目的持续性等等。

1.4.3 本次社会评估的目标

社评的目的是要确保投资工程的参与情况（包括贫困人口、少数民族人群、妇女以及其他未提及的人群等），以便通过评估来鉴定项目实施所带来的好处。同时，通过社评也可以避免或减轻因项目实施带来的一些不良影响。通过社评也可以建立项目后续监测或评估方面的一些依据。本项目的社会评估具体目标是项目的活动必须符合总体发展内容，而这种结果必须建立在征求农户、村级领导、地方行政人员和环保人员等意见的基础上进行的。主要内容包括：

第一，提供项目区的人口构成情况和社会经发展状况，重点对占项目区20%的村级土地和农户承包地的情况进行评估。

第二，提供项目区目前的封山禁牧情况。

第三，确定项目的事实是否给当地民众的生活带来一些潜在的负面影响，并在征求受影响民众意见的基础上，如果有必要的话，提出可供解决的办法。

第四，在选定的区域征求对目前进行荒漠化防治和生态系统管理实践的意义，并在此基础上选择制定如何最大限度地改善当地环境和提高当地生产力的方案。

第五，向项目设计者提供关键社会影响因子和过程，以实现项目目标。

1.4.4 本次社会评估的内容

为实现上述目标，进行社评应包括以下各项内容：

第一，向项目实施主体和世行准备提交一份简要性的工作计划。该计划的内容包括：项目战略目标的说明、项目咨询意见、需进一步考虑的问题以及为解决这些问题需要采取的措施（包括采访与座谈）等。

第二，使用二手资料（项目文件中的信息、相关刊物和政府报告中选用的资料），并通过与地方官员座谈了解国家在环境保护、生态恢复的立法和政策、社会经济统计资料和人口普查数据，并确定项目主要的利益关系者，在此基础上，应制定出不同生态环境下的抽样调查和野外工作样本点。

第三，确定参与项目工作人员和机构在能力上的差距，然后对社评人员、项目人员或机构进行培训。如有需要，项目咨询人员将准备一份评估培训方面的手册，供受训人员使用。预计，接受培训的项目工作人员和实践人员将有能力将社评工作向更宽的范围拓展，并在所有的资项目中采取参与式方法。

第四，在已经被选择的项目点，通过野外工作（采用适当的参与是农村评估方法）进行抽样调查和咨询、实地调查和研讨获取第一手资料进行深入分析，并在项目筹备过程中进行参与式程序的初步应用。特别是，根据项目背景，要重视对当地回族上述民族社区进行广泛的咨询，以便真正理解他们对生态退化的认识、他们已经或正在采取的战略措施以及对环境保护的兴趣所在。通过社评，也应使其获得与他们掌握的文化知识相匹配的社会、经济方面的收益。

第五，提供一份有关封山禁牧和项目区当前土地利用结构方面的分析报告，旨在分析项目对环境带来的负面作用以及要减轻这种影响需要采取的措施。

第六，通过对项目的收益、风险等各项进行广泛社会分析，建立项目的参与与管理机制。要把对项目执行方、受益方和项目机制的分析看作是进行项目数据分析的主要手段。

第七，要对影响项目的一些关键的互动因素进行评估，其目的是在项目实施中减少风险，并在自愿的基础上增加群众的参与度。

1.5 影响项目目标实现的主要社会因素

在社会评估的准备阶段，世界银行社会评估专家识别了影响项目目标实现的主要社会因素：

①项目的生态防护林建设内容可能存在的主要社会影响因素，包括受影响人群生产生活行为模式、机构安排、地权林权归属、贫困问题、参与意愿及后续管护能力等。

②项目的荒漠化防治建设内容可能存在的主要社会影响因素，包括受影响人群生产生活行为模式、机构安排、草场权属、贫困问题、参与意愿及后续管护能力等。

③少数民族及妇女参与：需要关注的社会因素包括适用于少数民族和妇女的相关政策；少数民族和妇女人口、社会、文化等方面的特征；通过协商了解少数民族和妇女的具体要求；通过协商获得广大少数民族社区对项目的支持；提出与少数民族文化和妇女生产生活相适应的，避免或减少对少数民族社区和妇女产生负面影响的措施。

1.6 社会评估的依据

世界贷款宁夏项目在报告的编写过程中，参考了世界银行、中国相关的法律法规、行业规定以及项目资料，具体内容如表1-2所示。

表1-2：社会评估依据表

1.7 社会评估的方法

1.7.1 调查方法

对即将实施的项目进行社会评估，是用社会研究的方法广泛收集各种信息，从而对项目区“影响项目设施的社会因素”和“项目实施可能给当地社会及受益人群带来的影响”这两方面内容做出分析、判断。为保证评估结论的科学性和有效性，我们在进行评估时运用了多种社会学的研究方法，力求使各种方法所得到资料、数据能够互相补充、印证，使评估结果更加准确。在实地评估时，主要应用了以下几种调查方法：

①文献法（二手资料法）。文献法是通过查阅文献并对其所含的信息进行研究、归纳、分析，进而发现规律、得出结论的方法。无论自然科学研究还是社会科学研究，文献法都是一种必不可少的研究方法。

由于我们的实地调查只能在有限的项目点进行，必须借助文献资料来更多地了解有关项目背景和8个县、市、区所有项目区的社会经济基本信息。出发前，评估组从自治区有关部门收集了关于本项目的相关资料，并对资料进行了深入的研读，以期对项目区的基本情况和项目目的、内容等有一个宏观的把握。在此基础上，制定出实地调研计划、设计出问卷和访谈大纲。同时，为全面了解8个县、市、区所有项目区的社会经济基本信息，在实地调查过程中，查阅并收集县、市、区、县、乡和村等各级的社会经济统计资料和项目相关资料。

②深入访谈法。访谈，是通过与被调查者深入交谈来详细了解情况、获取信息的方法。应用这种方法，可以深入了解当事人的感受、态度、观念等不便于定量的信息，也有利于发现一些真实的情况和问题。在此次实地调查中，我们将对县、乡、村分别访问各级项目管理、实施人员，在样本项目村分别访问村干部和村民，包括已经参与和未参与本项目的农户。

③参与式农村调查法（PRA）。参与性乡村评估依靠项目影响区域内乡村社区居民的参与来收集关于他们生产、生活、环境等各方面的信息，它是一种完全依靠当地的知识、领导、机构和资源并通过参与来促进乡村发展的社区发展方法。专家组成员通过这种与村民的参与式互动，获得当地居民关于社区发展、社会网络、资源结构以及与当地有关的历史发展变化、社会经济现状等地方性知识。为了让项目区受益群体参与到这次社会评估的过程中，使我们能获得更真实、生动的第一手资料，我们在这次实地调查中还将应用参与式农村评估法（PRA），包括：绘制项目区季节日历和两性时间利用图，讨论农事劳动和家务劳动分工，就荒漠化防治的建设、使用和即将开始的生态保护项目的相关问题进行焦点讨论等，也将使用一份简短的访问式问卷。

④实地观察法。在实地调查过程中，运用观察法获得一些直观的、感性的社会信息，包括村容村貌，农户的居住和生活环境，参与荒漠化防治的农户的生活环境对比等。田野调查方法是人类学的基本研究方法，它是一种研究者进入被研究社区，与当地人共处一段时间，直接参与并观察当地的生活、生产、仪式等的方法。这种方法是一种将主位研究与客位研究有机结合的方法，它有利于了解被研究者的实际生活状况和真实想法。

⑤问卷调查法。问卷调查方法是现代社会研究中最常用的资料收集方法，它的主要优点是能够在较短时间内获得大量丰富、全面而客观的资料，所获得的资料便于进行定量处理和分析。作为社会评估中的一个重要组成部分，问卷调查的主要目的是希望通过大规模的社会调查，了解当地民众对项目实施给当地社会发展所带来的影响的评估和态度，并对其进行较为深入的社会学和人类学分析，确保世界银行的投资项目有助于支持低收入群体、弱势群体，保证男女在社会参与方面机会平等，并为达到上述目的而建立一个社会监测和评估机制。为此，评估小组先期设计出了“宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评估调查问卷”表。对问卷资料的分析有助于补充参与性乡村评估方法和田野调查方法所收集资料在广度上的某些不足（见表1-3）。

表1‑3：抽样调查基本情况

资料来源：世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会经济评估组实地抽样调查，2010年7月-8月

⑥作图法。社评小组在每个重点调查社区都绘制了社区分布图、社区资源图、村民日常生产生活出行前后对比图。通过作图，直观反映出社区的整体形态，项目建设对社区及社区人员可能带来的变化。

1.7.2 社会评估分析方法

由于本项目社会评估涉及的内容比较广泛，面临的社会问题比较复杂，能够量化的尽量进行定量分析，如受影响人口分析、社会经济指标等，这些定量指标采取常规的数学计算分析方法进行计算分析并做出客观评估。不能量化的定性指标则要根据项目县的具体情况和污水处理厂的特点进行统计分析和定性分析相结合的方法进行分析评估，但主要还是以定性分析为主。

①定性与定量分析方法。定性分析方法主要采用文字描述，通过前后因果关系和逻辑关系的分析，对项目产生的影响及其后果进行全过程的分析评估，适用于大量不能精确量化计算的因素，如理念、意识、心理等。定量分析方法主要采用统一的计量量纲，用一定的计算公式与判别标准（参数）通过数量演算反映评估项目的影响及其后果。

②对比分析方法。对比分析方法包括前后对比分析和有无对比分析。前后对比分析通过项目实施前后的情况来对比分析项目实施后受影响区域的总体变化。有无对比分析通过“有项目”和“无项目”情况下受影响区域的发展变化的对比来分析项目实际产生的影响和效果。前后对比的分析包括了非项目因素产生的变化，评估的是整个受影响区域的总体情况，而有无对比的分析剔除了非项目因素的作用，评估的是项目本身产生的影响和效果。

③逻辑框架分析方法。逻辑框架是通过用简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系，其核心概念是对项目不同层次、不同阶段间的因果逻辑关系进行分析评估，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括项目内在的因素和项目建设所需要的外部条件。逻辑框架的基本模式是一个4×4的矩阵，如表1-4所示：

表1‑4：逻辑框架分析表

逻辑框架分析关注项目的垂直逻辑关系和水平逻辑关系两个方面。垂直逻辑贡献指的是“投入∕措施—→产出∕结果—→目的∕作用—→目标∕影响”的垂直因果关系或层次关系。水平逻辑关系对应垂直逻辑关系的每个层次，通过验证指标、验证方法和重要的外部条件来分析评估项目的资源和成果。

④利益相关者分析方法。利益相关者分析法通过分析判断与项目有直接和间接利益关系的群体在项目中受到的影响、其对项目的反应以及其对项目的影响来评估不同的利益群体在项目建设过程中的地位和作用，并据此判断项目与受影响利益群体之间的相互关系和适应性。

⑤参与式方法。参与式方法是受影响的各个利益群体直接或间接参与项目相关工作，包括参与式评估和参与式行动两个方面。参与式评估指受影响利益群体参与项目评估工作。通过参与式评估，可以直接了解受影响群体的真实需求和实际的信息，补充和完善专家知识，提高评估水平，减少社会矛盾和问题。参与式评估应贯穿于项目全过程。参与式行动指的是受影响利益群体参与项目建设工作。通过参与项目建设，受益群体的行动会促进和改善项目的建设，受损群体的利益损失会得到更加合理的补偿。

1.8 社会评估步骤

1.8.1 社会评估的三大阶段

1.项目鉴别阶段，主要进行初步社会筛选；

2.项目准备阶段，主要进行详细社会评估与分析；

3.项目实施阶段，主要进行社会监测与评估。

由于此次项目处于前期阶段，本次社会评估工作只涉及前两个阶段的内容。具体步骤见下表1-5：

表1‑5：社会评估步骤及内容

资料来源：世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会经济评估，2010年7月-8月

1.8.2 实地调查地点和实施步骤

项目计划调查和收集银川市兴庆区、平罗县、灵武市、盐池县、利通区、青铜峡市、中卫市（中卫是地级市，最好指明所属的哪个辖区或县）的自然、资源、经济、社会现状方面的资料。

①调查对象的选择原则。根据项目的重点（黄河东岸建设区、黄河金岸建设区、宁东区和沿黄定农业保障建设区）、少数民族社区的分布和不同的地理区位进行选择。调查对象的确定：社会评估组采用参与式的方法，与宁夏自治区项目办、林业局、相关乡镇和林场充分讨论，并参照所收集到的二手资料后，从申请参加项目的县、乡镇和林场中确定了本次调查的对象，包括：将开展人工造林、荒漠化防治和经济林建设的乡镇、林场和自然保护区等。

在社会评估中应用参与式方法，有助于正确选择项目的利益相关者作为调查对象，也有利于在项目的执行期中全程运用参与式的方法。每个被调查的县都选择2～3个行政村（20%项目区的村社地域和农户的承包地）进行调查，杨本行政村的选择原则分别是比较富裕的、中等水平的和贫困的村；即选择汉族村，也选择回族村。分别对7个县（市、区）、12个乡镇的分管领导、22个行政村村干部、6个治沙林场和1个自然保护区主管领导、以及相应村民小组的223户家庭和60名职工代表，分别进行了半结构式问卷调查和访谈提纲。问卷和提纲内容涉及家庭成员的个人情况、房屋与居住条件、生产和经营、农村剩余劳动力转移、经济收支、农业生产结构、家庭分工与决策、对世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目的了解情况、意愿及对该项目所可能引起的人们思维和行为变化、态度与期望等（如荒漠化防治及其潜在的影响，其周边土地权属及使用情况，社区农户的认知和参与，可能的缓解措施等）。另外，社评组还召开了村民代表座谈会13次，共405名村民代表参加，召开林场职工代表座谈会8次，共106名职工代表参加。

②对其中22个行政村中的32个家庭或个人进行了深入访谈，每个访谈的时间平均为40分钟，被调查户中女性所占比重达30%以上，贫困户所占比重达30%以上，少数民族户所占比重达30%以上。通过对这些典型的村户调查和参与式协商来了解、评论和提出相关的项目方案深入了解社区农户对项目的知晓程度，协商过程，参与意愿，以及相关的实施步骤，对可能产生的负面影响的缓冲及弥补措施等。这是社评的主要目的和作用。

③对于项目的利益相关企业进行重点座谈，以期识别企业对于本项目实施可能造成的影响及其解决办法。

1.8.3 社会评估的操作情况

2010年7月中旬，社会评估小组根据世界银行的要求和项目实际情况以及项目影响区域的状况设计出“宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评估工作大纲”（见附件3～附件9）、“世行宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评估调查问卷”以及社会评估调查工作流程图等，调查之前，收集和分析了项目影响区和待调查点的有关文献资料。

社会评估小组于2010年7月中旬与宁夏自治区林业局和世行项目办负责人就社会评估目标、工作程序、调查点的选择等事宜进行了详细的协商，并取得了共识。然后，社会评估专家小组，按照项目实施面积大小顺序分别前往各个调查点，进行了为期20天的社会调查。调查按照与（区）县、乡镇、村干部、村民小组代表座谈→画地图（社区图、家庭户的分布图等）→排序（包括宁夏荒漠化防治和生态保护项目对当地的有利影响和不利影响排序、影响当地经济发展的因素排序、受益群体的排序等）→入户做问卷→入户做深入访谈的顺序严格展开。为了保持资料与评估的客观性，问卷调查和个案访谈全部由宁夏大学社评小组的工作人员完成。在入户个案访谈时，社会评估组谢绝当地政府官员的陪同，而请当地村干部作向导，以消除农民的顾虑，最大程度地了解到他们真实的想法和要求。

1.8.4 现场调查过程和流程

社会评估小组通过问卷调查，不仅使得更多的人知道了项目的基本信息，而且还可以直接收集到居民的意见和建议；对项目选址所在村的考察，对于当地居民的访谈，更是获得了第一手资料，了解到了项目的直接利益相关者的情况、需求及建议；正确宣传了项目的目的和预期效果，打消了群众因为不了解而产生的担忧情绪。表1-6列出了各项目详细的调查过程和进程框架。

表1‑6：走访项目相关单位和农户进程框架

资料来源：世行贷款宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会经济评估，2010年7月-8月

1.8.5 调查点的选择

本次评估调查点选择标准主要有：

①涵盖项目受益人口和受负面影响的人口，包括贫困人口、妇女等弱势群体；

②关注项目负面影响的核心地区，特别是受封山禁牧影响的农户；

③涵盖项目区内主要少数民族种类；

④选择经济发展水平不同的调查点。根据上述标准，本次评估共调查了13个乡镇，7个治沙林场（草场）和2个自然保护区，其中确定了22个自然村作为重点调查点（见表1-7）。

表1‑7：调查点的选择

1.8.6 资料来源

本报告写作所依据的资料，有以下四类。

（一）官方统计资料以及宁夏自治区林业局提供的资料：如《中国统计年鉴（2009）》、《宁夏统计年鉴（2009）》、《宁夏黄河东岸治沙示范项目可行性研究报告》、《2008和2009年宁夏林业及相关产业发展统计公报》，各项目区、乡镇、村的统计公报和经济统计手册资料。

（二）地方史志等。

（三）田野调查材料。包括座谈会、有关政府部门访谈、问卷调查、家庭户及个人深度访谈等整理的材料。

（四）网络提供的资料，如宁夏政府信息网、项目市县政府门户网站、宁夏林业信息网、宁夏林业国际合作项目管理中心的相关数据。

在应用以上所列举的参考资料时，我们严格遵守三个原则：第一，尽量应用最新的统计资料；第二，凡涉及村级统计数字，尽可能地采用田野调查得来的第一手资料，以保证数字的客观准确；第三，对于问题的分析和探讨，综合了农户和各级地方政府及组织的意见和看法，以避免以偏概全，扭曲了问题的真实所在，力求接近问题的本质。

1.8.7 报告结构

本报告主体由9部分组成，第一部分“背景”介绍了宁夏荒漠化防治和生态保护项目的总体情况，以及社会评估的目标、方法和实施操作过程。

第二部分“项目所在地社会经济概况”展现了7个项目所在地宏观社会经济发展情况。

第三部分“禁牧封育和生计替代的社区调查”展现了典型项目影响区的社会经济发展和生计替带状况。

在第四部分“预期社会经济影响分析”展现了评估组识别利益相关群体，开展主要利益相关群体无限制前期知情参与的过程，并分析了各利益相关群体的需求，以及项目给村民、妇女和贫困人口等特殊利益相关群体带来的正面和负面影响进行了分析。

在第五部分“社会相互适应性分析”展现了本项目的实施同当地社会、技术、经济和文化相适应的情况。

在第六部分“社会风险的识别和控制”中，评估组识别了项目潜在的五大风险，并拟出了风险控制措施，及落实这些措施的机构安排和监测评估。

在第七部分“社区参与战略”中，评估组编制了保证主要利益相关群体参与整个项目周期的“社区参与项目框架”“主要利益相关群体参与大纲”。

在第八部分“结论、措施、建议和行动”总结了项目的社会效益、风险和生计替代措施，及相应的规避风险的建议和行动。

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                           2  项目所在地社会经济概况

2 项目所在地社会经济概况

2.1项目影响区总体概况

宁夏回族自治区地处中国大西北的东部，是中国唯一的省级建制的回族自治区。宁夏位于中国地理位置的中心，具有沟通东西、连接南北的地理优势。宁夏的国土面积为6.64万平方公里，（建议加入截至2009年底数据）现有人口610万，其中回族218万，占宁夏总人口的36%、全国回族人口的1/5。

宁夏最大的优势是资源，包括能源资源、农业资源和旅游资源。首先，宁夏煤炭储量位居全国第五，人均产煤量和人均发电量均位居全国第一，仅宁东煤田探明储量就达270亿吨。化石资源优势为经济优势成为宁夏发展大趋势。其次，宁夏农业上的优势资源也很丰富，现有耕地l500多万亩，人均2.5亩以上；宁夏平原土地肥沃，黄河过境397公里，引黄灌溉条件十分便利，有高产稳产水浇地600多万亩，是中国4大灌区和12个重要的商品粮基地之一；还有大面积待开发的宜农荒地资源可供利用，是中国8个宜农荒地超千万亩的省区之一；清真牛羊肉、枸杞、酿酒葡萄、硒砂瓜、马铃薯、甘草、还有优质水稻等是宁夏的特色农产品。

最后，宁夏旅游资源丰富而独特，既有边塞风光的雄浑，又有江南景色的秀丽，被称为“中国西北的盆景”，中国10大类95种基本旅游资源中，宁夏就占有8类46种，自然风光旅游热线有沙坡头、沙湖、青铜峡、六盘山、星海湖等，历史人文景观有西夏王陵、华夏西部影视城、以及回族伊斯兰风情等。

从2003年5月1日开始，宁夏成为继河北、陕西之后，中国第三个实行全境禁牧的省区，在广大农牧区进行了一场深刻的“草原革命”。封山禁牧7年多来，宁夏的生态环境改善非常明显。数据显示，目前宁夏天然草原产草量平均提高了30%，主要草原类型植被盖度平均提高20%－50%，草原沙化和退化趋势得到有效遏制，广袤的草原重新披上了绿装。更重要的是，封山禁牧并没有影响当地畜牧业的发展，反而从过去严重依赖天然草原放牧的粗放型生产转为舍饲、园区化的集约型经营方向。目前，宁夏羊只饲养总量由禁牧前的821万只增加到目前的1100万只，增长34%。

2008年9月，国务院出台的《关于进一步促进宁夏经济社会发展的若干意见》提出了把宁夏建成“六大基地、六个示范区和一个目的地”的战略定位和60多条具体政策性措施，明确了100多个事关宁夏跨越式发展和各族群众切身利益的重大项目。根据这一意见，宁夏将重点在下列方面加快发展：全面推进节水型社会建设；切实解决中南部地区的贫困问题；促进农业稳定发展；促进工业结构优化升级；加快发展综合交通运输体系和现代服务业；推进生态建设和环境保护；加快社会事业发展。

2.2 项目区地级市社会经济基本状况

2.2.1 银川市

银川市位于宁夏平原中部，东踞鄂尔多斯，西依贺兰山，黄河穿境而过，是宁夏回族自治区首府，自治区政治、经济、文化、科技、信息中心。银川地区山川兼备，地貌类型多样，受气候、土壤等自然条件影响，形成了多种类动植物资源。银川平原地势平坦开阔，土地肥沃，沟渠纵横，水利资源丰富，加之日照充足，自然条件优越，自古以来就有“塞上江南”的美誉，是重要的农林牧渔生产区。银川境内天然湖泊众多，自然水面数万公顷，水质良好，水域内水草茂盛，具备发展水产养殖的优越条件。贺兰山区有银川市唯一的天然林资源。总面积2.67万公顷，有天然次生林1.23万公顷，森林覆盖率22.8%。林种主要有云杉、油松、山杨等乔木，还有山榆、山杏等灌木。此外，有野生药用植物40多种，国家保护的珍稀动物有獐子、马鹿、蓝马鸡、青羊、狐狸等32种。贺兰山东麓地区，其气候、土壤、地理条件接近甚至优于法国优质葡萄产区——波尔多地区，是世界优质葡萄栽培的最佳生态区之一。银川地区矿产资源有煤炭、赤铁矿、熔剂石灰岩、熔剂白云岩、熔剂硅石、磷块岩、水泥石灰岩、辉绿岩等。灵武矿区的煤炭、石油、天然气储量丰富，特别是煤炭储量以及其具有的高发热量、低灰、

低硫、低磷等品质，在全自治区乃至全国也占有十分重要的地位。

2009年全市实现生产总值578.15亿元，按可比价格计算，比上年增长13.0%，快于2000年以来十年平均增速0.4个百分点。分产业看，第一产业完成增加值32.33亿元，增长6.9%；第二产业完成增加值285.79亿元，增长15.1%；第三产业完成增加值260.03亿元，增长11.5%。按常住人口计算，全市人均生产总值34453元/人。三次产业比例为5.6：49.4：45.0，对经济增长的贡献率分别为2.8%、56.5%、40.7%。

2.2.2 石嘴山市

石嘴山市位于宁夏回族自治区最北部，东靠黄河与内蒙古鄂尔多斯市为邻、南连自治区首银川市，西倚贺兰山与内蒙古阿拉善盟隔山相望，北依黄河与内蒙古乌海市相邻，是一座崛起于山水之间的新兴工业城市。

成立于1960年，现辖大武口区、惠农区、平罗县2区1县、19个乡镇、16个街道办事处。有汉、回、蒙、藏等24个民族，全市总人口为74万，总面积为5310平方公里，是宁夏第二大城市。

2009年，全市实现地区生产总值236.44亿元，按可比价格计算，比上年增长14.4%，人均生产总值31951元，按可比价格计算，增长13.9%。第一产业增加值为13.67亿元，增长6.9%，对GDP的贡献率为3.1%；第二产业增加值171.21亿元，增长15.6%，对GDP的贡献率为71.4%；在第二产业中，工业增加值达到162.33亿元，增长16.0%，对GDP的贡献率为67.7%，对经济增长作用显著。第三产业增加值为51.56亿元，增长13.2%，对GDP的贡献率为25.5%。经济结构继续保持“二三一”的格局。三次产业结构比由上年6.8：68.6：24.6发展为5.8：72.4：21.8。

2009年完成农林牧渔业总产值24.60亿元，比上年增长9.2%。其中：农业增长10.8%；林业增长21.7%；牧业增长0.6%；渔业增长13.3%；农林牧渔服务业增长13.1%。全年农作物总播种面积9.37万公顷，增长6.3%。其中，粮食作物播种面积6.71万公顷，下降0.6%；蔬菜播种面积1.52万公顷，增长2.0%；油料作物播种面积0.72万公顷，增长1.1倍。全年粮食总产量41.83万吨，增长1.8%。农业机械化程度稳步提高。年末全市农业机械总动力95.85万千瓦小时，比上年增长1.6%；农用大中型拖拉机0.4万台，增长7.0%；农用小型拖拉机4.33万台，增长0.9%；农村用电量7357万千瓦小时，增长5.3%；化肥施用量（实物量）14.23万吨，下降2.1%；农田有效灌溉面积7.85万公顷，增长0.5%。

2.2.3 吴忠市

吴忠市位于宁夏回族自治区的中部，现辖利通区、青铜峡市、盐池县、同心县和红寺堡开发区。2009年，全市实现生产总值185.89亿元，按可比价格计算，比上年增长13%。其中，第一产业完成增加值29.9亿元，增长6.4%；第二产业完成增加值99.54亿元，增长15.9%；第三产业完成增加值56.45亿元，增长11.1%。一、二、三产业比例关系为16.08：53.55：30.37。

2009年，全市完成农林牧渔业总产值60亿元，比上年增长6%。全年农作物总播种面积27.12万公顷，比上年增加1.29万公顷，增长5%。其中粮食作物播种面积19.49万公顷，比上年增长6.1%。蔬菜播种面积1.24万公顷，园林水果面积3.72万公顷，分别比上年增长18.8%和26.3%。全年粮食产量86.31万吨，比上年增长1.8%。蔬菜产量45.09万吨，比上年增长8.9%；水果产量15.33万吨，上年增长增长20.6%。年末大牲畜存栏24.87万头，比上年下降7.9%。生猪年末存栏23.4万头，比上年下降2.4%。羊只年末存栏204.87万只，比上年增长2.4%。年末全市农业机械总动力172.8万千瓦，比上年增长6.2%；农用拖拉机4.71万台，比上年增长1.3%；农用运输车3.79万辆，比上年增长

2.5%。农村用电量2.71亿千瓦小时，比上年增长6.6%；农用化肥施用量22.1万吨，比上年增长5.2%。农田有效灌溉面积12.64万公顷，新增6826公顷，比上年增长5.7%。

2009年农民人均纯收入4390.7元，比上年增长7.4%。农民人均生活消费支出3410.5元，比上年增长7.9%。农村居民恩格尔系数39.4%。农村居民人均住房使用面积29.5平方米，比上年增长8.8%。

2.2.3 中卫市

中卫市地处黄河前套之首，位于宁夏回族自治区中西部，宁、甘、蒙三省区交汇处，东与吴忠市接壤，南与固原市及甘肃省靖远县相连，西与甘肃省景泰县交界，北与内蒙阿拉善左旗毗邻，东经104°17′至106°10′，北纬36°09′至37°43′，东西宽约130公里，南北长约180公里。

中卫市深居内陆，地势西南高，东北低，海拔高度在2955米至1100米之间，地貌类型分为黄河冲积平原、台地、沙漠、山地与丘陵五大单元。其中黄河冲积平原1000平方公里（10万公顷），占5.9%；台地600平方公里（6万公顷），占3.5%；沙漠1200平方公里（12万公顷），占7%；山地与丘陵14245平方公里（142.45万公顷），占83.6%。属干旱、半干旱气候，典型的大陆性季

风气候和沙漠气候特点，日照充足，昼夜温差大，年积温3720℃，平均气温在7.3℃～9.5℃之间，年平均相对湿度57%，无霜期158天～169天，年均降水量180毫米～367毫米，年蒸发量1930毫米～2172毫米。

2009年全市实现地区生产总值135.74亿元，按可比价格计算，比上年增长13.8%。分产业看，第一产业实现增加值26.33亿元，增长7.7%；第二产业实现增加值59.45亿元，增长19.4%；第三产业实现增加值49.96亿元，增长11.0%。按常住人口计算，全市人均地区生产总值达到11977元，按可比价格计算，比上年增长12.8%。

2.3 项目县（市、区）社会经济和少数民族分布状况

2.3.1 项目区社会经济简况

宁夏回族自治区是我国五个少数民族自治区之一，成立于1958年，是我国最大的回族聚居区。下辖5个地级市、2个县级市、11个县、7个县级市辖区、1个县级移民开发区、94个乡、93个镇、40个街道办事处，省会是银川市。由于其它少数民族的人数非常少，整个宁夏的民族构成相对比较简单，主要就是回族和汉族两种民族。

2009年实现地区生产总值1334.56亿元，按可比价格计算，比上年增长11.6%，增速比全国平均水平高2.9个百分点。其中，第一产业完成增加值127.13亿元，增长7.2%；第二产业完成增加值680.20亿元，增长14.4%，第三产业完成增加值527.23亿元，增长9.4%。按年平均人口计算，人均地区生产总值达到21475元，按可比价格计算，增长10.3%。三次产业增加值构成由2008年的9.9：50.7：39.4调整为2009年的9.5：51.0：39.5。2009年，第一产业对经济增长的贡献率为5.6%；第二产业贡献率为60.0%；第三产业贡献率为34.4%。

表2-1：项目市/县/区国民经济发展指标（2009年）

2009年，农民人均纯收入4048元，比上年增加367元，增长10%。农民人均生活消费支出3348元，增长8.2%。农村居民家庭恩格尔系数为41.7%，比上年上升0.1个百分点。农村20%最高收入户人均纯收入9168元，农村20%最低收入户人均纯收入955元。农村居民人均住房面积24.5平方米，比上年增加1.4平方米。项目区所在市/县/区国民经济发展情况如表2-1。

2.3.2 项目区少数民族状况

在本项目覆盖地区，利通区和灵武市的回族比例较高，均超过了50%，青铜峡市和盐池县的回族比例较低，为17.07%和2.4%。由于本项目区主要覆盖盐池县和灵武市，因此本项目影响的回族人口比例大概占项目区总人口的20%左右。项目区所在县（市、区）的人口情况见表2-2。

表2-2：项目县（市、区）人口情况一览表（2009年）

2.3.2.1 回族介绍

我国回族当前有人口约九百六十万人，他们主要居住在宁夏回族自治区、甘肃、青海、河南、山东和云南省的部分地区。回族人讲中文，主要从事农业，在养殖业、贸易工艺品和餐饮业等方面发展得也很好。回族通过促进中国和其他国家之间的贸易往来、文化交流和交通运输，在历史上扮演了一个活跃的角色。

回族是穆斯林。伊斯兰教是回族统一的精神力量。它不仅联系着回族各社会阶层，主导着回民的精神生活，而且还给于回民生活的准则，形成了回族特有的风俗习惯。回族的服饰很大程度上类似于汉族。主要的区别在头饰的佩戴上。男人经常佩带一顶小的白色盖帽，女人则用头巾完全遮住脸和肩膀，仅留面部暴露在外。头巾的颜色和长度随年龄变化，少女通常是绿色、中年妇女是黑色，老年妇女则是白色。少女和中年妇女的头巾是短的，仅到达肩膀，老年妇女的则长些，垂悬在身后。根据回族的饮食规则，回民不允许吃猪肉，狗肉，马肉，驴肉，骡子肉以及所有鸟和猛禽猛兽，同时也禁止吃所有动物血液和吃自然死亡的任何动物。酒精饮料是绝对不允许的。这些制约全部起源于伊斯兰教的规定。所有可食的鸟和动物必须由被批准的阿訇屠杀。当动物被屠杀时，必须念经，否则，肉不可被吃。回民喜欢喝“盖碗茶”，就是泡茶时佐以冰糖，红枣，龙眼和枸杞泡制而成。

清真寺总是建造在回族社区中心。它既是宗教活动的场所，也是普及宗教教育的学校。回族穆斯林每天在清真寺里沐浴及做五次礼拜，每周五则在那里举行主麻日的聚礼，并且在三大重要节日开斋节、古尔邦节、圣纪节也在那里举行活动、做礼拜。回族形成以来，强调了商务和商品经济的重要性。“回族是做生意的好手”是一个传统的说法；贸易是他们文化的一部分，这不仅包括国内生意和贸易。通过对外贸易，他们与其他文化的联络有助于他们自己的经济和文化发展。

2.3.2.2 少数民族政策的落实

民族政策的主要原则，可归纳为下列几个方面：（1）坚持民族平等和民族团结；（2）实施民族区域自治；（3）发展少数民族地区教育文化卫生事业；（4）培养少数民族干部；（5）尊重和发展少数民族语言文字；（6）尊重少数民族风俗习惯和宗教信仰自由；（7）对少数民族实行宽于汉族的生育政策

民族经济政策可归纳为下列几个方面：（1）实行优惠政策。国家在开展对民族地区的财政补贴并设立发展基金等多项优惠政策的同时，鼓励少数民族地区从本地的实际出发，发展经济。民族企业和贸易在信贷、投资、税收和商品供应等方面得到了优惠照顾，并有专项贴息贷款用于民族贸易网点建设和民族用品定点生产企业的技术改造。

（2）转移支付制度。在1995年开始实行的过渡期转移支付办法中，对宁夏等五个自治区和云南、贵州、青海以及其他省的少数民族自治州专门增设了政策性转移支付内容，对少数民族地区实行政策性倾斜，对实施民族地区的政策性转移支付额约占全国转移支付总额的一半。

（3）扶持少数民族贫困地区摆脱贫困。少数民族和民族地区始终是国家重点扶持对象，从2001年开始实施的“中国农村扶贫开发纲要”，再次把民族地区确定为重点扶持对象。国务院关于进一步促进宁夏经济社会发展的若干意见（国发〔2008〕29号）提出了要切实解决中南部地区的贫困问题，改善基本生存条件，拓宽农民就业和增收渠道。

例如红崖子村，红崖子村位于平罗县红崖子乡政府中部，203省道34公里处，南与红翔新村接壤，北靠王家沟村，现辖七个村民小组，全村由农户416户，总人口1494人，有回、汉、蒙三个民族，其中回族人口471人，蒙古族3人，少数民族人口占总人口33.3%。总面积73平方公里，耕地面积7440亩，人均耕地5.2亩，农业种植以小麦、玉米为主，经济作物主产油葵，附之红、黑瓜子、茴香等，畜牧以羊（小尾寒羊）为主，属半舍半饲放牧。

种养业是当地农民经济收入主要来源。随着市场经济的不断深化和农村农业机械化程度不断提高，农民农副品贩运、剩余劳动力劳务输出产业收入已成为该村农民收入的又一增长点。2009年底，全村实现人均纯收入5143.36元。在项目影响区，以回族穆斯林为主的少数民族同汉族具有相当平等的地位，不存在严重的限制、差异或歧视。本项目不可能对少数民族造成任何不利影响（包括生活风俗差异）。与之相反，项目建成后少数民族从就业和经济发展的角度看还会进一步得到提高。总体上看，项目地区的少数民族（回族）对项目的支持率较高，认为这将为他们将来的生产生活奠定良好的基础，并且能带来很多增加收入的机会。

2.4 项目区贫困状况

本报告中，农村贫困人口是年人均纯收入低于项目区/县农村低收入人口贫困线的人口。西部大开发10年来，宁夏农民年人均纯收入从1053元提高到2577元，增加1524元。按照原有扶贫标准[1]计算，宁夏贫困人口减少111.8万人。宁夏目前共有南部贫困山区包括原州区等8个国家级贫困县（西吉县、海原县、原州区、隆德县、泾源县、彭阳县、盐池县和同心县）和红寺堡开发区。

不过总体说来，各项目的实施地点和影响区在其所在的县市中都不算贫困，有的地方甚至是当地的经济发达地区，只有极少数项目实施地点被纳入了国家扶贫开发的范围中。项目点之间横向比较起来，贫富差距比较明显。这与项目点所在区域的整体经济发展水平有关，如吴忠市的多数项目点较之其他县市来说，经济发展水平比较落后；此外，还与项目点的地理位置有关，一般来说，越靠近城区、交通越方便的地方经济发展水平越好。本项目将使0.1万农村贫困人口受益，贫困人口占项目受益总人口的3.6%，全区的贫困人口分布和项目区贫困人口受益情况详见表2-3。

表2-3：2008年宁夏国家扶贫开发重点县农民人均纯收入、贫困人口一览表

2.5 项目区农村妇女就业状况

随着“西部大开发”战略、退耕还林还草、封山禁牧等生态保护政策的实施，项目区的绝大多数实施主体、项目受益者已经变成妇女、老人和儿童，青壮年男劳力常年外出打工，家庭主要收入来源依靠打工收入。

区妇联相当重视妇女的发展问题，针对农村地区妇女社会事务参与率较高和农村以女性劳动力为主的特点，开展了一系列以扶贫为目的来帮助妇女寻求发展的政策宣传活动：2009年，宁夏在全区广泛开展“妇女创业就业促进行动”，从政策、资金、项目、培训、信息等方面加大对城乡妇女创业就业的扶持力度。通过“一建、二培，三扶、四推”的“妇女创业就业促进行动”，即：建立妇女创业就业培训基地；培训城镇（企业）妇女掌握创业就业技能，培训农村妇女掌握1～2门实用技术；扶持城镇女性创办中小企业，扶持农村妇女发展致富项目，扶持发展农村妇女专业合作社。

2009年，由宁夏自治区财政厅、人力资源和社会保障厅、中国人民银行银川中心支行、自治区妇联联合实施的宁夏妇女创业就业小额担保贴息贷款项目在银川启动。此项目根据财政部、人力资源和社会保障部等四部委通知精神实施，宁夏自治区为妇女提供的小额贷款业务已经帮助了近万名城乡妇女走上了创业致富的道路。从事设施农业、特色优势产业（枸杞产业、清真牛羊肉产业、奶产业、马铃薯产业、瓜菜产业、优质粮食产业、适水产业、葡萄产业、红枣产业、优质牧草产业、苹果产业、中草药产业等）的农村妇女，经个人申请、妇联推荐、审核担保、评估咨询等程序办理贷款。当地农村妇女的这一“本地非农化就业”方式因为能够兼顾家庭和工作，所以在传统的农村家庭性别分工的情况下，相对于其它地区的妇女拥有了更多的就业机会。项目区的女性所占比重与分布情况见表2-4。

表2‑4：项目区所在市/县/区妇女人口基本情况（2008年）

在项目影响区，妇女具有相当平等的地位，不存在严重的限制、差异或歧视。在家庭重大事情决策时，都由男女双方协商后决定。本项目不可能对妇女造成不利影响。与之相反，项目建成后妇女的地位从就业和经济发展的角度看还会进一步得到提高。总体上看，项目地区的妇女对项目的支持率较高，认为这将为她们将来的生产生活奠定良好的基础，并且能带来很多增加收入的机会。

宁夏荒漠化防治和生态保护项目社会评价报告                             3 受影响家庭和社区调查

3 禁牧封育和生计替代的社区调查

3.1项目区禁牧封育现状

宁夏回族自治区是全国十大牧区之一，现有天然草原3665万亩，占全区土地总面积的47.2％，是自治区的半壁河山和面积较大的绿色生态屏障。2003年，自治区党委、政府认真贯彻落实《中华人民共和国草原法》和《国务院关于加强草原保护与建设的若干意见》的精神，从全区经济、社会、生态协调可持续发展的高度出发，决定从当年5月1日开始在全区天然草原实施禁牧封育。通过11年来的努力，草原生态恶化趋势得到有效遏制，草原生态系统得到休养生息，草原植被恢复成效显著。随着工作的深入推进，宁夏有400多种野生动物和近千种野生植物得到全面保护与有效恢复。成效表明，借助自然的力量恢复植被、保护生态是符合宁夏区情的一项重大战略决策。在禁牧封育中，宁夏结合封山育林的刺丝围栏、人工促进更新等育林工程措施，使植物生长环境得到改善，生长更加稳定，封育区内的植物群落结构趋于合理和稳定，植被得到明显恢复。目前，封育区内的牧草、甘草、林木总量显著增加，林草盖度由封育前的30%左右增加到现在的50%以上。生态环境改善后，珍稀野生动物数量持续增加，贺兰山国家级自然保护区内，岩羊、马鹿、石鸡等野生动物种群数量不断增加。

据林业部门调查的850平方公里范围，岩羊的分布密度每平方公里达到17.6只，是目前世界岩羊分布密度最大的地区之一。通过禁牧封育，实现了沙漠化逆转。宁夏水土流失初步治理程度接近40％，沙化土地面积减少2584平方公里，每年减少入黄河泥沙4000万吨。实现了治理速度大于扩展速度的历史性转变，在全国率先实现了沙漠化逆转。宁夏的治沙模式、理念和成效为全国治沙防沙起到了榜样性的作用。

为进一步加强林区禁牧封育工作，2009年，宁夏林业局下发了《关于认真做好林区禁牧封育工作的紧急通知》，为全区封山禁牧工作不反弹创造良好的舆论环境。林业局认真履行职责，严格执法，加强宣传教育，加大行政处罚力度，坚决防止禁牧反弹。宁夏自治区政府主席王正伟作出重要批示：禁牧封育工作只能加强，不能放松。今年初，自治区十届人大常委会第二十二次会议，审议通过了《自治区封山禁牧条例》，禁止牲畜进入林地放牧。

据调查，项目区7县（市、区）总土地面积174.97万公顷，其中：沙化土地面积89.12万公顷，沙化趋势的土地面积为9.31万公顷；项目区林业用地面积73.03万公顷，其中：乔木林地3.39万公顷，疏林地0.24万公顷，灌木林地22.32万亩，未成林造林地9.9867万公顷，封育未成林地1.56万公顷，宜林地35.56万公顷（见表3.1和表3.2）。

表3-1：全部项目区林业用地现状（2011年）       单位：万公顷

表3-2：全部项目区封育面积和涉及村庄基本情况   （单位 ：亩、户、人）

3.2 禁牧封育与替代生计的关系

Sen和Cham bers以及Conway在20世纪80年代和90年代早期，提出了可持续生计方法（the Sustainable Livelihoods Approach）。他们研究传统意义上收入的贫困以外还特别强调了发展能力的贫困，即缺少能力去选择和完成基本的生计活动。并认为生计应是可持续的，能应对外部压力和突发事件并能从中恢复过来，能维持或增强其能力和资产，并能为下一代提供可持续生计的机会。在这个概念的基础上，国际发展研究机构和非政府组织在总结过去研究和实践经验，提出并采用替代生计途径来解决农村社区的贫困、自然资源管理和保护生态环境等问题。替代生计是指实施生计的主体在外界条件发生变化或者在外部干预下，为适应外部的变化而积极探索一种新的生计模式，以促进社区生计和社区的政治、经济和文化方面的可持续性，替代生计的成功是众多利益群体之间的的交融和互动的结果。

封育禁牧是在中国走可持续发展之路的背景下提出的，学术界对其科学内涵争议较多。草地生态建设就是指在一定的时空背景下，以生态学和生态经济学的原理为指导，采取的一切旨在保护、恢复和改善草地生态环境的行为总称。其核心包括采取各种措施，限制或取消那些引起草地生态系统退化的各种自然和人为干扰，充分利用系统的自我修复功能，使草地生态系统的结构、功能和生态潜力尽快成功地恢复到一定的或原有的乃至更高的水平过程，同时对于条件允许的地区可以重建草地生态系统，以促进草地生态系统的健康发展。

同样，由于研究兴趣和目标不同，不同学者对生计概念的理解也是不同的。将生计概念归纳为在一定的资源环境和技术条件约束下，允许人们从事的生产经营活动模式；相应地，“替代生计”则是指资源环境难以承载现有的生产经营模式， 或者现有的生产经营模式对资源环境已经或正在产生破坏，在制度、政策允许范围内而寻求的一种与资源环境和技术水平相适应的生产经营模式。研究中，把替代生计看作是解决由于封育禁牧的实施而引起土地利用方式改变、人们对资源开发利用权利和行为改变等问题的出路，同时也是解决社会经济问题，改善当地生活质量，在不破坏生态环境前提下而寻求的当地经济发展的有效模式。

从草地生态建设和替代生计的概念来看，两者是密不可分的。一方面，生态建设的实施是寻求替代生计的动力因素。首先生态建设在保护、恢复和重建草地过程中所采取的建立自然保护区、退耕还草、限制草地资源开发及开发模式等行为往往会改变土地和资源利用方式，使得生计概念中的自然资本发生变化；其次实施建立自然保护区、实施退耕还草、禁牧封育等政策，限制当地获取资源的权利， 使得生计概念中的权利和行为也发生了变化，即生计模式的变化；这两方面迫使人们要寻求新的发展模式，寻求资源永续利用的替代生计方案。

另一方面，替代生计的实施可以为生态建设提供保障和支持，可以消除生态建设所产生的负面影响，解决经济社会问题；替代生计的方案选择涉及了许多方面的因素，如资源条件、知识、能力、权利等，综合评价可供选择的生计方式，寻求与自然和谐的草地资源保护与永续利用模式，是草地生态环境系统与周边的社会经济系统形成良性互动关系的关键，是保证草地生态建设目标得以实现的关键。封育禁牧与替代生计的关系如图3.1所示。

图3-1：封育禁牧与替代生计的关系

3.3 禁牧封育项目实施前社区生计结构分析

2011年7月底，为了设计项目的需要，社评组对涉及本项目封育禁牧三个较大面积的项目县（市）分别进行了基线调查，重点了解了受封育影响最大的3个乡镇的典型村庄，并对村民的替代生计需求及其可行性进行了详细的分析和评估，被调查项目区封育面积和涉及村庄的基本情况（见表3-3）。

表3-3：被调查项目区封育面积和涉及村庄基本情况   （单位 ：亩、户、人）

3.3.1 盐池县项目村生计结构分析

3.3.3.1 项目村生计模式描述统计

（1）青山乡毛头梁行村。毛头梁村隶属于盐池县青山乡，位于盐池县中南部，占地81平方公里。耕地面积7949亩，其中水浇地2600亩。现有329户农户，1260人，全部为汉族。年轻人都外出打工，50岁以上的人留守家中，种田或小规模养殖。水浇地种植以玉米为主，产量800斤左右。该村有100座大棚，主要种植瓜果等。自2003年封山禁牧以来，许多农户都处理了羊。

（2）盐池县青山乡郝记台村。郝记台村隶属青山乡，在青山乡中部，95平方公里。耕地面积8888亩，其中水浇地2642亩，荒漠草原91600亩，有7个自然村，人均草原面积40亩。现有287户，1196人，全为汉族。干旱少雨，荒漠化严重。以种植为主，外出打工，养殖较少，近三年养殖户明显减少，主要缘于封山禁牧政策。水浇地主要分布在郝记台村，白马坊，赵记坊，刘庄滩，井坑5个自然村。主要种植玉米，亩产1100斤/亩，大棚主要在郝记台171个，政府补贴2200元每亩，主要种植瓜果，早熟玉米。

（3）边记洼村隶属王乐井，在乡东南部距乡政府9公里，5个自然村。边记洼、马记掌、叶记、李梁子、野湖井。11万亩，耕地面积14000亩，其中水浇地500亩，主要集中在李梁子和野湖井，水费125元/亩。草原面积9万多亩，人均40亩。现有农户400户，人口1280人。整个行政村有三分之二的人外出打工，种植，养殖各占一半。种植以杂粮为主（麻子、谷子、荞麦）天气好时亩产达到150斤每亩，旱时30斤每亩，养殖以羊为主，养羊4000只羊。

第一，人力资本情况